文章查看

当前位置 : 主页 > 类别 >
宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金2017年半年度报告
来源:http://www.backtalkk-lyts.com 作者: * 发表时间 : 2017-09-07 20:54 * 浏览 :

  基金管理人的董事会、董事本报告所载资料不存在虚假记载、性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上董事签字同意,并由董事长签发。

  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同,于2017年8月23日复核了本

  报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,复核内容不存在虚假记载、性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

  4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明......14

  5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明......15

  5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见......15

  7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细......39

  7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细......47

  7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细......47

  7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细......47

  7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细......47

  8.3期末基金管理人的从业人员持有本式基金份额总量区间的情况......49

  10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......50

  10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况......51

  11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况......56

  注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  2、期末可供分配利润:如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分,如果期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分扣除未实现部分)。

  3、上述基金业绩指标不包括份额持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收

  注:按基金合同,本基金自基金合同生效之日起的6个月内为建仓期。建仓期结束时本基金

  基金管理人:宝盈基金管理有限公司是2001年按照证监会“新的治理结构、新的内控体系”

  标准设立的首批基金管理公司之一,2001年5月18日成立,注册资本为人民币1亿元,注册地

  在深圳。公司目前管理宝盈鸿利收益混合、宝盈泛沿海混合、宝盈策略增长混合、宝盈增强收益债券、宝盈资源优选混合、宝盈核心优势混合、宝盈货币、宝盈中证100指数增强、宝盈新价值混合、宝盈祥瑞养老混合、宝盈科技30混合、宝盈睿丰创新混合、宝盈先进制造混合、宝盈新兴 第10页共57页

  产业混合、宝盈转型动力混合、宝盈祥泰养老混合、宝盈优势产业混合、宝盈新锐混合、宝盈医疗健康沪港深股票、宝盈沪港深股票、宝盈互联网沪港深混合、宝盈消费主题混合(由原基金鸿阳转型而来)二十二只基金,公司恪守价值投资的投资,并逐渐形成了稳健、规范的投资风格。公司拥有一支经验丰富的投资管理团队,在研究方面,公司汇聚着一批从事宏观经济、行业、上市公司、债券和金融工程研究的专业人才,为公司的投资决策提供科学的研究支持;在投资方面,公司的基金经理具有丰富的证券市场投资经验,以自己的专业知识致力于获得良好业绩,努力为投资者创造丰厚的回报。

  注:1、本基金基金经理非首任基金经理,其“任职日期”指根据公司决定确定的聘任日期;

  2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关,证券从业年限的计算截至2017年6月30日。

  本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民国证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同等有关基金法律文件的,以取信于市场、取信于社会投资为旨,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制风险的前提下,为基金持有人谋求最大利益。

  在本报告期内,基金运作合规,严格遵守法律法规关于公平交易的相关,在投资管理活动中公平对待不同投资组合,无损害基金持有人利益的行为。

  基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有限公司公平交易制度》对本基金的日常交易行为进行,并定期制作公平交易分析报告,对不同投资组合的收益率、同向交易价差、反向交易价差作专项分析。报告结果表明,本基金在本报告期内的同向交易价差均在可合理解释范围之内;在本报告期内基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关,在投资活动中公平对待不同投资组合,公平交易制度执行情况良好,无损害基金持有人利益的行为。

  2017年上半年,A股大、小市值公司的市场表现差异显着。沪深300指数上涨10.78%,中证

  1000指数下跌12.07%。整体上看,低估值的行业龙头企业表现较佳(例如,白酒和家电行业龙头

  本基金组合在一季度持仓以成长股为主,在一季度末和二季度初这个阶段,经过对一季度A

  股市场表现的思考,基金管理人认为高估值、业绩确定性相对不高的公司在今年可能风险较高,所以逐步减持了持仓组合中一些估值相对较高的公司。

  报告期内,宏观经济数据保持平稳。7月17日,国家统计局发布了2017年上半年国民经济

  运行情况数据:国内生产总值(P)同比增长6.9%,其中一二季度增长率均为6.9%;分产业看,

  第一产业增加值同比增长3.5%,第二产业增加值增长6.4%,第三产业增加值增长7.7%。我们知

  道,中国经济运行面临复杂:既要稳增长,又要调结构;既要促就业,又要去产能;既要补短板,又要去杠杆,可以说加快增速的部分与拉低增速的部分都在起作用。

  基金管理人研究和调研了一些跟“一带一”相关的公司(主要是建筑工程和电力设备公司),结论是预期未来3年这些相关公司业绩大概率会稳定增长,且这些公司估值都相对较低,所以在一季度末和二季度初重点加仓了“一带一”相关公司。另外,在二季度末也逐步配置一些偏周期性的公司。

  本基金在本报告期内净值增长率是-3.14%,同期业绩比较基准收益率是2.41%。

  根据国家统计局7月17日发布的2017年中国上半年主要经济发展指标显示,中国经济增速

  已经连续两个季度站稳在6.9%的较高,同时实现了连续8个季度经济增速保持在6.7%-6.9%

  之间。中国经济稳中向好的基本格局已经愈加明显和。2017年中国上半年的中国经济总体呈

  国内投资结构的持续改善预示内生型经济发展方式的不断稳固。一方面,产业间投资结构日趋合理。其中,2017年上半年第一产业投资同比增长16.5%,第三产业投资同比增长11.3%。虽然制造业投资在2017年上半年只增长了5.5%,但同比提高了2.2个百分点,最为关键的是,制造业部门中技术投资增长了11.8%,占工业投资的45.6%,这就为今后制造业结构的转型升级提供了的发展基础;另一方面,民间投资动力得到一定程度恢复。2017年1-6月份,民间固定资产投资同比名义增长7.2%,增速比1-5月份提高0.4个百分点。其中,在中国的经济转型升级的核心地区,东部地区民间固定资产投资同比增长9.3%,增速比1-5月份提高0.6个百分点。 2017年上半年全国实物商品网上零售额同比增速高达28.6%,战略性新兴产业增加值同比增速高达10.8%,第三产业中的旅游、文化、体育、健康、养老等产业也实现了快速发展。上半年全国服务业生产指数同比增长8.3%,其中,交通运输、仓储和邮政业,信息传输、软件和信息技术服务业,租赁和商务服务业增长较快。预示着新兴产业、新型业态和新的商业模式对经济增长的支撑作用不断增强。

  在进出口方面,上半年进出口总额131412亿元,同比增长19.6%。其中,出口72097亿元,

  增长15.0%;进口59315亿元,增长25.7%。机电产品仍为出口主力,上半年机电产品出口增长

  14.6%,占出口总额的57.2%。对部分“一带一”沿线国家进出口增长,上半年我国对俄罗斯、

  巴基斯坦、波兰、哈萨克斯坦等国进出口分别增长33.1%、14.5%、24.6%和46.8%。

  从市场角度看,预计未来半年A股还是一个震荡市,预期还是存在足够多的结构性投资机会。

  所以未来一年将采取积极的操作策略,重点选择估值合理,业绩有内生高增长的质优公司以把握趋势性机会;另外,还要积极操作,适当参与行业之间的阶段性投资机会。

  本基金主要以个股投资价值判断为主。基金管理人将遵循基金合同约定的投资策略,为投资者追求较高的收益。

  本基金管理人按照新会计准则、中国证监会相关和基金合同关于估值的约定,对基金持有的投资品种进行估值。会计师事务所就我司所采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表 第13页共57页

  审核意见并出具报告。基金托管人负责对基金管理公司采用的估值政策和程序进行核查,并对估值结果及净值计算进行复核。

  本基金管理人设立估值工作小组,由权益投资部、研究部、固定收益部、专户投资部、量化投资部、基金运营部、监察稽核部指定人员组成。相关均具备相应的专业胜任能力和相关工作经历。估值工作小组负责制定、修订和完善基金估值政策和程序,定期对估值政策和程序进行评价,在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法,以其持续适用。权益投资部、研究部、固定收益部、专户投资部负责定期对经济是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以及估值政策和程序进行评价;量化投资部负责对估值模型及方法进行筛选,选择最具适用性的估值模型及参数,并负责估值模型的选择及测算;基金运营部负责进行日常估值,并与托管行的估值结果核对一致;监察稽核部负责审核估值政策和程序的一致性,监督估值委员会工作流程中的风险控制,并负责估值调整事项的信息披露工作。

  上述参与估值流程的各方之间不存在任何重大利益冲突。基金经理可参与估值原则和方法的讨论,但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。

  本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议,由其按约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。

  本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

  本报告期内,本基金托管人在对宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

  5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

  本报告期内,宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金的管理人——宝盈基金管理有限公司在宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,在各重要方面的运作严格按照基金合同的进行。本报告期内宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金未进行利润分配。

  本托管人依法对宝盈基金管理有限公司编制和披露的宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金2017年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查,以上内容真实、准确和完整。

  宝盈泛沿海区域增长混合证券投资基金(原宝盈泛沿海区域增长股票型证券投资基金,以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字2004第218号《关于同意宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金募集的批复》核准,由宝盈基金管理有限公司依照《中华人民国证券投资基金法》和《宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集401,940,889.81元,业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2005)第18号验资报告予以验证。经向中国证监会备案,《宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金基金合同》于2005年3月8日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为402,050,224.74份基金份额,其中认购资金利息折合109,334.93份基金份额。本基金的基金管理人为宝盈基金管理有限公司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司。

  根据《宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金更新招募说明书》和《关于宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金份额拆分比例的公告》的有关,本基金于2007年6月11日进行了基金份额拆分,拆分比例为1:1.733642060(保留到小数点后9位),并于2007年6月12日进行了变更登记。

  根据《中华人民国证券投资基金法》和《宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金基金合同》的有关,本基金的投资范围为国内依法公开发行、上市的股票、债券、货币市场工具及中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。本基金财产中股票资产比例为60%-95%,债券资产比例为0%-35%,现金或持有期限为1年以内债券的投资比例不低于5%。本基金非现金资产中,不低于80%的资金将投资于在泛沿海区域注册的上市公司发行的证券。同时,本基金将根据区域经济发展情况、证券市场的阶段性变化,以不超过非现金资产20%的部分投资于泛沿海区域以外地区注册的、具有持续增长潜力的上市公司证券。本基金的业绩比较基准为:上证A股指数×80%+上证国债指数×20%。当市场出现合适的全市场统一指数时,本基金股票部分的业绩比较基准将适时调整为全市场统一指数。

  本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则-基本准则》和38

  项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5号《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号

  业务》、《宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金基金合同》和中国证监会发布的有关及允许的基金行业实务操作编制。

  本基金2017年上半年度财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2017

  年6月30日的财务状况以及2017年上半年度的经营和基金净值变动情况等有关信息。

  6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

  根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收

  政策的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于

  实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公

  司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改

  征试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策

  的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等政策的补充通知》、及其他相关财税

  (1)于2016年5月1日前,以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围,不征收营业税。

  对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。自2016年5月1日起,

  金融业由缴纳营业税改为缴纳。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征,对国债、地方债以及金融同业往来利息收入亦免征。

  (2)对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利

  (3)对基金取得的企券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴

  20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在1个月以内(含1个月)

  的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按

  50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售

  股,解禁后取得的股息、红利收入,按照上述计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。

  (4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。

  注:1、本基金的赎回费率按基金持有人持有该部分基金份额的时间分段递减设定,于持有人赎回基金份额时收取,赎回费总额的25%归入基金资产。

  2、本基金的转换费由赎回费和申购费补差两部分组成,其中赎回费总额的25%归入转出基金的基

  6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

  注:支付基金管理人宝盈基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费

  注:支付基金托管人中国工商银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提,逐

  本基金本报告期间及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场债券(含回购)交易。

  6.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

  本基金本报告期内及上年度可比期间无基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。

  注:基金可使用以基金名义开设的股票账户参与认购获配的新股,从新股获配日至新股上市日之间不能转让。

  注:本基金截至2017年6月30日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌

  本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于债券型基金及货币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金。本基金的主要投资对象是基本面良好、投资价值较高的上市公司股票,以及债券、权证和其他中国证监会允许基金投资的金融工具。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内,使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。

  本基金的基金管理人在董事会下设立风险控制委员会,负责制定风险管理的宏观政策,审议通过风险控制的总体措施等;在管理层层面设立风险管理委员会,讨论和制定公司日常经营过程 第32页共57页

  中风险防范和控制措施;在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部负责,协调并与各部门合作完成运作风险管理以及进行投资风险分析与绩效评估,督察长负责组织指导监察稽核工作。

  本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发,判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发,根据本基金的投资目标,结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型,日常的量化报告,确定风险损失的限度和相应置信程度,及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估,并通过相应决策,将风险控制在可承受的范围内。

  信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,或者基金所投资证券之发行人出现违约、支付到期本息等情况,导致基金资产损失和收益变化的风险。

  本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在本基金的托管行中国工商银行,因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算,违约风险可能性很小。在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行以控制相应的信用风险。

  本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程,通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险,且通过分散化投资以分散信用风险。

  于2017年6月30日,本基金未持有除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券(2016年

  流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。

  针对兑付赎回资金的流动性风险,本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密并预测流动性需求,保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款,约定在非常情况下赎回申请的处理方式,控制因申购赎回模式带来的流动性风险,有效保障基金持有人利益。

  针对投资品种变现的流动性风险,本基金的基金管理人通过的风险管理部门设定流动性比例要求,对流动性指标进行持续的监测和分析,包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变 第33页共57页

  现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受的投资品种比例等。本基金投资于一家公司发行的股票市值不超过基金资产净值的10%,且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。本基金所持大部分证券在证券交易所上市,其余亦可在银行间同业市场交易,因此除附注6.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受不能转让的情况外,其余均能以合理价格适时变现。此外,本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求,其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。

  于2017年6月30日,本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不

  计息,可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息,因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。

  市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险,包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。

  利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险,其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。

  本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率性缺口进行,并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。

  本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息,因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上于市场利率变化。本基金持有的利率性资产主要为银行存款、结算备付金、存出金及债券投资等。

  注:表中所示为本基金资产及负债的账面价值,并按照合约的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。

  于2017年6月30日,本基金未持有交易性债券投资(2016年12月31日:无),因此市场利

  外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价,因此无重大外汇风险。

  其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市的股票和债券,所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响,也可能来源于证券市场整体波动的影响。

  本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中,采用“自上而下”的策略,通过对宏观经济情况及政策的分析,结合证券市场运行情况,做出资产配置及组合构建的决定;通过对单个证券的定性分析及定量分析,选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观的变化,对投资策略、资产配置、投资组合进行修正,来主动应对可能发生的市场价格风险。

  本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票资产比例为基金总资产的60%-95%,债券资产比例为0%-35%。此外,本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施,定期运用多种定量方法对基金进行风险度量,及时可靠地对风险进行和控制。

  根据财政部、国家税务总局于2016年12月21日颁布的财税[2016]140号《关于明确金融房

  地产开发教育辅助服务等政策的通知》的:(1)金融商品持有期间(含到期)取得的非

  保本收益(合同中未明确承诺到期本金可全部收回的投资收益),不征收;(2)纳税人购入

  基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期,不属于金融商品转让;(3)资管产品运

  营过程中发生的应税行为,以资管产品管理人为纳税人。上述政策自2016年5月1

  此外,根据财政部、国家税务总局于2017年1月6日颁布的财税[2017]2号《关于资管产品

  政策有关问题的补充通知》及2017年6月30日颁布的财税[2017]56号《关于资管产品增

  值税有关问题的通知》的,资管产品管理人运营资管产品过程中发生的应税行为,暂适用简易计税方法,按照3%的征收率缴纳。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的应税行为,未缴纳的,不再缴纳;已缴纳的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的应纳税额中抵减。上述税收政策对本基金截至本财务报表批准报出日止的财务状况和经营无影响。

  注:表中“本期累计买入金额”指卖出成交金额,即成交单价乘以成交数量,不考虑相关交易费用。

  注:表中“本期累计卖出金额”指卖出成交金额,即成交单价乘以成交数量,不考虑相关交易费用。

  注:买入股票成本(成交)总额与卖出股票收入(成交)总额均按买卖成交总额,即成交单价乘以成交数量计算,不考虑相关交易费用。

  7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

  7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例、信息披露等,本基金暂不参与股指期货交易。

  本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例、信息披露等,本基金暂不参与国债期货交易。

  报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,在本报告编制日前一年内未受到公开、处罚。

  (1)根据宝盈基金管理有限公司第四届董事会第六次现场会议决议,同意张新元先生任宝盈基金管理有限公司副总经理。该变更事项已按向中国证券监督管理委员会深圳证监局报告以及向中国证券投资基金业协会报备,并发布基金行业高级管理人员变更公告。

  (2)根据宝盈基金管理有限公司第四届董事会第二十六次临时会议决议,同意汪钦辞去总经理职务,在新聘总经理聘任到位之前,暂由公司董事长李文众先生代为履行公司总经理相关职责。本基金管理人已按向中国证券监督管理委员会深圳证监局报告以及中国证券投资基金业协会报备,并发布基金行业高级管理人员变更公告。

  (3)根据宝盈基金管理有限公司第五届董事会第一次现场会议决议,同意张啸川先生任宝盈基金管理有限公司总经理,丁宁先生任宝盈基金管理有限公司副总经理。该变更事项已按向中国证券监督管理委员会深圳证监局报告以及向中国证券投资基金业协会报备,并发布基金行业高级管理人员变更公告。

  (4)宝盈基金管理有限公司原董事贺颖奇、屈文洲先生任职届满,不再担任公司 第50页共57页

  董事。根据宝盈基金管理有限公司股东会2017年第一次现场会议,同意张苏彤、廖振中和王艳

  艳担任宝盈基金管理有限公司董事,拟任公司总经理张啸川先生担任宝盈基金管理有限公司经营管理层董事,同意刘郁飞担任宝盈基金管理有限公司股东监事、魏玲玲和汪兀担任宝盈基金管理有限公司职工监事。本基金管理人已按向中国证券监督管理委员会深圳证监局报告以及向中国证券投资基金业协会报备。

  报告期内,本基金管理人的基金投资策略遵循本基金《基金合同》中的投资策略,未发生显着改变。

  (4)内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求。

  (5)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要,并能为本基金提供全面的信息服务。

  (6)研究实力较强,有固定的研究机构和专门的研究人员,能及时为本基金提供高质量的咨询服务。

  基金管理人根据以上标准进行评估后确定证券经营机构的选择,与被选择的券商签订证券交易席位租用协议。

  本基金本报告期内新增租用浙商证券上海、深圳交易单元各1个,东方财富证券上海、深圳

  13 宝盈基金管理有限公司关于旗下中国证券报证券时报 2017年4月12日

  根据《关于宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金更名并相应修改基金合同的公告》将宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金名称变更为宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金。

  基金持有人可在办公时间内到基金管理人和基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。

  资质证明研究中心联系我们安全免责条款隐私条款风险提示函意见在线客服天天基金客服热线

  客服邮箱:.cn人工服务时间:工作日 7:30-21:30 双休日 9:00-21:30声明:天天基金系证监会批准的基金销售机构[000000303]。天天基金网所载文章、数据仅供参考,使用前请核实,风险自负。中国证监会上海监管局网址: